碳排放權(quán)交易管理暫行條例

（草案修改稿）

第一條【立法目的】為了規(guī)范碳排放權(quán)交易，加強(qiáng)對(duì)溫室氣體排放的控制和管理，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)二氧化碳排放達(dá)峰目標(biāo)和碳中和愿景，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展向綠色低碳轉(zhuǎn)型，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，制定本條例。

第二條【適用范圍】全國(guó)碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)督管理，適用本條例。

第三條【基本原則】全國(guó)碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持政府引導(dǎo)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，堅(jiān)持溫室氣體排放控制與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)。

第四條【職責(zé)分工】國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)負(fù)責(zé)制定全國(guó)碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)的技術(shù)規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)碳排放配額分配、溫室氣體排放報(bào)告與核查的監(jiān)督管理，會(huì)同國(guó)務(wù)院發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、能源等主管部門(mén)對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理和指導(dǎo)。

省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)負(fù)責(zé)在本行政區(qū)域內(nèi)組織開(kāi)展碳排放配額分配和清繳、溫室氣體排放報(bào)告的核查等相關(guān)活動(dòng)，并進(jìn)行監(jiān)督管理。

第五條【覆蓋范圍】國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，按照國(guó)家確定的溫室氣體排放控制目標(biāo)，提出全國(guó)碳排放權(quán)交易覆蓋的溫室氣體種類和行業(yè)范圍，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

第六條【登記機(jī)構(gòu)和交易機(jī)構(gòu)】國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提出全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)組建方案，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本條例和國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)的規(guī)定，建設(shè)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記和交易系統(tǒng)，記錄碳排放配額的持有、變更、清繳、注銷等信息，提供結(jié)算服務(wù)，組織開(kāi)展全國(guó)碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易。

國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)、中國(guó)人民銀行和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第七條【重點(diǎn)排放單位】國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)根據(jù)國(guó)家確定的溫室氣體排放控制目標(biāo)，制定納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的溫室氣體重點(diǎn)排放單位（以下簡(jiǎn)稱重點(diǎn)排放單位）的確定條件，并向社會(huì)公布。

省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)按照重點(diǎn)排放單位的確定條件，制定本行政區(qū)域重點(diǎn)排放單位名錄，向國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報(bào)告，并向社會(huì)公開(kāi)。

因停業(yè)、關(guān)閉或者其他原因不再排放溫室氣體，或者存在其他不符合重點(diǎn)排放單位確定條件情形的，制定名錄的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)重點(diǎn)排放單位從重點(diǎn)排放單位名錄中移出。

第八條【配額總量與分配方法確定】國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)商國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，根據(jù)國(guó)家溫室氣體排放總量控制和階段性目標(biāo)要求，提出碳排放配額總量和分配方案，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后公布。

省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公布的碳排放配額總量和分配方案，向本行政區(qū)域的重點(diǎn)排放單位分配規(guī)定年度的碳排放配額。

碳排放配額分配包括免費(fèi)分配和有償分配兩種方式，初期以免費(fèi)分配為主，根據(jù)國(guó)家要求適時(shí)引入有償分配，并逐步擴(kuò)大有償分配比例。

第九條【重點(diǎn)排放單位義務(wù)】重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)控制溫室氣體排放，如實(shí)報(bào)告碳排放數(shù)據(jù)，及時(shí)足額清繳碳排放配額，依法公開(kāi)交易及相關(guān)活動(dòng)信息，并接受設(shè)區(qū)的市級(jí)以上生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)的監(jiān)督管理。

重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)制定的溫室氣體排放核算與報(bào)告技術(shù)規(guī)范，編制其上一年度的溫室氣體排放報(bào)告，載明排放量，并于每年3月31日前報(bào)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)。

重點(diǎn)排放單位對(duì)溫室氣體排放報(bào)告的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。溫室氣體排放報(bào)告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)至少保存五年。

第十條【排放核查】省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在接到重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放報(bào)告之日起三十個(gè)工作日內(nèi)組織核查，并在核查結(jié)束之日起七個(gè)工作日內(nèi)向重點(diǎn)排放單位反饋核查結(jié)果。核查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為重點(diǎn)排放單位碳排放配額的清繳依據(jù)。

省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)的方式，委托技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展核查。核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)核查結(jié)果的真實(shí)性、 完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第十一條【異議處理】重點(diǎn)排放單位對(duì)核查結(jié)果有異議的，可以自收到核查結(jié)果之日起七個(gè)工作日內(nèi)，向組織核查的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)申請(qǐng)復(fù)核；省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自接到復(fù)核申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，作出復(fù)核決定。

第十二條【配額清繳】重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)其溫室氣體實(shí)際排放量，向分配配額的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)及時(shí)清繳上一年度的碳排放配額。

重點(diǎn)排放單位的碳排放配額清繳量，應(yīng)當(dāng)大于或者等于省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)核查確認(rèn)的該單位上一年度溫室氣體實(shí)際排放量。

重點(diǎn)排放單位足額清繳碳排放配額后，配額仍有剩余的，可以結(jié)轉(zhuǎn)使用；不能足額清繳的，可以通過(guò)在全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)購(gòu)買配額等方式完成清繳。

重點(diǎn)排放單位可以出售其依法取得的碳排放配額。

第十三條【自愿減排核證】國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)事業(yè)單位在我國(guó)境內(nèi)實(shí)施可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)溫室氣體排放的替代、吸附或者減少。

前款所指項(xiàng)目的實(shí)施單位，可以申請(qǐng)國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)組織對(duì)其項(xiàng)目產(chǎn)生的溫室氣體削減排放量進(jìn)行核證。經(jīng)核證屬實(shí)的溫室氣體削減排放量，由國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)予以登記。

重點(diǎn)排放單位可以購(gòu)買經(jīng)過(guò)核證并登記的溫室氣體削減排放量，用于抵銷其一定比例的碳排放配額清繳。

溫室氣體削減排放量的核證和登記具體辦法及相關(guān)技術(shù)規(guī)范，由國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)制定。

第十四條【交易產(chǎn)品】全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品主 要是碳排放配額，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)可以適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。

第十五條【交易主體】全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的主體包括重點(diǎn)排放單位以及符合國(guó)家有關(guān)交易規(guī)則的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

第十六條【交易方式】碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)通過(guò)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競(jìng)價(jià)或者其他符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的交易方式。

第十七條 【禁止交易】各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)、全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得持有、買賣碳排放配額；已持有碳排放配額的，應(yīng)當(dāng)依法予以轉(zhuǎn)讓。

第十八條【交易規(guī)則】全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)引導(dǎo)溫室氣體減排的作用，并采取有效措施，防止過(guò)度投機(jī)，維護(hù)市場(chǎng)健康發(fā)展。

禁止任何單位和個(gè)人通過(guò)欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。

第十九條【信息披露】重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在完成碳排放配額清繳后，及時(shí)公開(kāi)上一年度溫室氣體排放情況。

省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)重點(diǎn)排放單位碳排放配額清繳情況。

全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，及時(shí)公布碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算等信息，并披露可能影響市場(chǎng)重大變動(dòng)的相關(guān)信息。

第二十條【風(fēng)險(xiǎn)防控】國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)碳排放權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)管理，指導(dǎo)和監(jiān)督全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)建立漲跌幅限制、最大持有量限制、大戶報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)警示、異常交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和重大交易臨時(shí)限制措施等制度。

第二十一條【碳排放政府基金】國(guó)家建立碳排放交易基金。向重點(diǎn)排放單位有償分配碳排放權(quán)產(chǎn)生的收入，納入國(guó)家碳排放交易基金管理，用于支持全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)和溫室氣體削減重點(diǎn)項(xiàng)目。

第二十二條【監(jiān)督管理】縣級(jí)以上生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以采取下列措施，對(duì)重點(diǎn)排放單位等交易主體和核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管：

（一）現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（二）查閱、復(fù)制有關(guān)文件資料，查詢、檢查有關(guān)信息系統(tǒng)；

（三）要求就有關(guān)問(wèn)題作出解釋說(shuō)明。

國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)與國(guó)務(wù)院市場(chǎng)監(jiān)督管理、證券監(jiān)督管理、銀行業(yè)監(jiān)督管理等部門(mén)和機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管信息共享和執(zhí)法協(xié)作配合機(jī)制。

第二十三條【主管部門(mén)追責(zé)】縣級(jí)以上生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)及其他負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)的有關(guān)工作人員，違反本條例規(guī)定，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由有關(guān)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并依法給予處分。

第二十四條【重點(diǎn)排放單位追責(zé)】重點(diǎn)排放單位違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地設(shè)區(qū)的縣級(jí)以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)責(zé)令改正，處五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，由重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)組織測(cè)算其溫室氣體實(shí)際排放量，作為該單位碳排放配額的清繳依據(jù)：

（一）未按要求及時(shí)報(bào)送溫室氣體排放報(bào)告，或者拒絕履行 溫室氣體排放報(bào)告義務(wù)的；

（二）溫室氣體排放報(bào)告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺(tái)賬內(nèi)容 不真實(shí)、不完整的；

（三）篡改、偽造排放數(shù)據(jù)或者臺(tái)賬記錄等溫室氣體排放報(bào)告重要內(nèi)容的。

第二十五條【違規(guī)清繳追責(zé)】重點(diǎn)排放單位違反本條例規(guī)定，不清繳或者未足額清繳碳排放配額的，由其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)責(zé)令改正，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，由分配排放配額的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)在分配下一年度碳排放配額時(shí)，等量核減未足額清繳部分。

第二十六條【違規(guī)核查追責(zé)】違反本條例規(guī)定，接受省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)委托的核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假的，由省級(jí)生 態(tài)環(huán)境主管部門(mén)解除委托關(guān)系，將相關(guān)信息計(jì)入其信用記錄，同時(shí)納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)向社會(huì)公布；情節(jié)嚴(yán)重的，三年內(nèi)禁止其從事溫室氣體排放核查技術(shù)服務(wù)。

第二十七條【違規(guī)交易追責(zé)】違反本條例規(guī)定，通過(guò)欺詐、 惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的，由國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。

單位操縱碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

第二十八條【機(jī)構(gòu)交易追責(zé)】全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反本條例規(guī)定從事碳排放權(quán)交易的，由國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)注銷其持有的碳排放配額，沒(méi)收違法所得，并對(duì)單位處一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)個(gè)人處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

第二十九條【抗拒監(jiān)督檢查追責(zé)】全國(guó)碳排放權(quán)交易主體、全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定，拒絕、阻撓監(jiān)督檢查，或者在接受監(jiān)督檢查時(shí)弄虛作假的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)以上生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)或者其他負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)責(zé)令改正，處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

第三十條【信用懲戒】國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立全國(guó)碳排放權(quán)交易主體和核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的信用記錄制度，將相關(guān)信用記錄納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。

第三十一條【銜接條款】違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

違反本條例規(guī)定，構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條【地方交易市場(chǎng)】本條例施行后，不再建設(shè)地方碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。本條例施行前已經(jīng)存在的地方碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)逐步納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。具體步驟和辦法由國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)制定。

本條例施行前已經(jīng)存在的地方碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)參照本條例規(guī)定，在碳排放配額的核查清繳、交易方式、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面建立相應(yīng)管理制度，加強(qiáng)監(jiān)督管理。

納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的重點(diǎn)排放單位，不再參與地方相同溫室氣體種類和相同行業(yè)的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。

第三十三條【名詞解釋】本條例中下列用語(yǔ)的含義：

（一）溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。

其他法律、行政法規(guī)對(duì)以上溫室氣體的管理另有規(guī)定的，按照其相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）碳排放權(quán)：是指分配給重點(diǎn)排放單位的規(guī)定時(shí)期內(nèi)的碳排放配額。

（三）碳排放配額：1個(gè)單位碳排放配額相當(dāng)于向大氣排放1噸的二氧化碳當(dāng)量。

第三十四條【施行日期】本條例自 年 月 日施行。